初创企业预防舞弊风险小贴士 | 廉正实践
初创企业在初创时期公司人员、制度不健全，公司人员少，易于管理与监督，但也会出现“熟人作案”的特征，在我们遇到的案例中初创企业常见的财务风险有哪些，出现过管理财务的亲戚将公司的虚拟货币盗走的案例，也出现过利用虚假项目申请政府补贴被认定为诈骗的案例，以及为拿补贴向相关人员输送利益被定为单位行贿的案例。因此初创企业常见的财务风险有哪些，按照初创公司各阶段的特点，需要重点预防以下舞弊行为。
目录
01
筹集资金阶段
02
成立公司阶段
03
推出产品阶段
04
招揽生意阶段
筹集资金阶段
（一）一般初创企业的资金来源政府补助及津贴计划初创企业培育或加速计划私营创业基金或天使投资者银行贷款
（二）容易出现的舞弊行为申请人向处理申请的职员、创业资助计划的评审小组或潜在投资者的代表提供利益，使对方在处理申请中给予偏袒。初创老板以虚假交易、捏造的统计数字或提交虚假的证明文件申请资金。
成立公司阶段
（一）成立公司的待办事项商业登记及公司注册专利、版权或商标注册牌照或许可证申请开设商业银行账户
(二) 容易出现的舞弊行为申请人向处理或批核申请的职员提供利益，使对方加快处理申请或对文件不全的情况视若无睹。初创代表或老板向有事务往来的政府部门或事业单位的公职人员馈赠礼物。申请人提交虚假的申请证明文件。
推出产品阶段
（一）为推出产品作好准备甄选供应商或服务商与供应商或服务商洽谈品质控制
（二）容易出现的舞弊行为初创合伙人在没有其他合伙人同意下，委任其自身控制的公司为供应商或服务商。公司合伙人或员工选择向自己提供利益的公司作为供应商或服务商。公司合伙人或员工向同业竞争者泄露公司资料。收货员隐瞒货品未有交付或接受不合规格货品。
招揽生意阶段
（一）顾客类别公司、个人客户本地、海外客户
（二）容易出现的舞弊行为初创老板向公司客户的代表提供利益，以提高销售额或获得订单。个别合伙人向第三方泄露客户资料，以谋取私利。与海外买家进行事务往来时没有遵守当地的法规。
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